近年來，按照公安部部署要求，全國公安機關聚焦場外配資、非法投資咨詢等犯罪活動，堅持依法嚴厲打擊非法經營證券、期貨業(yè)務犯罪，持續(xù)開展全鏈條、全方位打擊，成功偵辦破獲一批重點案件，有效震懾了犯罪，有力維護了資本市場秩序，切實保護了投資者合法權益。今日，公安部公布5起非法經營證券、期貨業(yè)務犯罪典型案例。
1.上海李某等人非法經營案。2022年8月，上海市公安局嘉定分局依法立案偵辦李某等人涉嫌非法經營案。經查，2015年至2022年，犯罪嫌疑人李某、蔣某鋒為謀取利益，在無證券融資融券業(yè)務經營資質的情況下，對外募集資金并公開招攬配資客戶，按1:1至1:5不等的杠桿比例，為其提供配資資金進行證券交易，每月按配資金額收取利息。截至案發(fā)，李某、蔣某鋒以上述方式為客戶提供場外配資共計7.4億余元，非法獲利1100余萬元。2024年8月，上海市第一中級人民法院以犯非法經營罪對李某等被告分別作出有罪判決，并處罰金。
2.江蘇謝某平等人涉嫌非法經營案。2024年5月，江蘇省宿遷市公安局依法立案偵辦謝某平等人涉嫌非法經營案。經查，自2023年6月以來，犯罪嫌疑人謝某平、王某強伙同他人，未經有關部門核準，在多個期貨公司注冊賬戶作為母賬戶，再將母賬戶拆分為數(shù)千個虛擬子賬戶，以此方式私自搭建期貨交易平臺，從事非法期貨經紀業(yè)務，并收取交易費。截至案發(fā)，謝某平、王某強等人共發(fā)展客戶6300余名，涉案交易金額巨大，非法獲利8500余萬元。目前，謝某平等29名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案，案件已移送檢察機關審查起訴。
3.安徽王某浩等人涉嫌非法經營案。2024年9月，安徽省蚌埠市公安局禹會分局依法立案偵辦王某浩等人涉嫌非法經營案。經查，犯罪嫌疑人王某浩、黃某明在未獲得證券業(yè)務經營資質的情況下，搭建場外配資平臺非法經營場外配資業(yè)務。該犯罪團伙通過線上線下等方式招攬客戶，并為其提供3至10倍杠桿配資用于炒股。截至案發(fā)，王某浩等人利用該平臺招攬客戶4700余人，提供配資4.2億余元。目前，王某浩等4名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案，案件已移送檢察機關審查起訴。
4.廣東王某增等人涉嫌非法經營案。2024年3月，廣東省深圳市公安局龍華分局依法立案偵辦王某增等人涉嫌非法經營案。經查，2023年以來，犯罪嫌疑人王某增等人在未獲得相關期貨業(yè)務經營資質的情況下，注冊成立資產管理公司，在網(wǎng)上招攬客戶，以提供高回報的期貨交易標的以及交易杠桿服務為誘餌，吸引客戶通過其提供的期貨交易軟件開立賬戶，再以銷售交易課程、代課老師直播等方式開展非法期貨投資咨詢服務業(yè)務，涉案交易金額5000余萬元。目前，王某增等16名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案，案件已移送檢察機關審查起訴。
5.廣東金某犇等人涉嫌非法經營案。2024年8月，廣東省廣州市公安局天河分局依法立案偵辦金某犇等人涉嫌非法經營案。經查，2023年以來，犯罪嫌疑人金某犇等人在未獲得相關證券業(yè)務經營資質及證券投資咨詢資格的情況下，開設公司并搭建小程序、直播間，以銷售普通商品為掩護變相提供非法證券投資咨詢服務。該團伙安排“講師”在直播間講授股票知識，吸引觀眾高價購買人參酒、人參粉等商品并獲得推薦股票代碼及買賣價格等。截至案發(fā)，該案涉案交易金額3000余萬元。目前，金某犇等7名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案，該案已移送檢察機關審查起訴。
